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原标题：偷偷划走公司10万利息，90后基金员工被判刑；基金公司老总上班时间开骂战……一大波违法违规案例曝光 业务人员偷偷将清算账户沉淀资金转至自己账户 违规代持，交易员私收好处费 基金高管在上班时间冲到其他基金管理人处发生冲突 打着公司旗号卖“私货” …… 近日，监管部门发布一份证券基金行业违反行业文化精神典型案例通报，各种“神操作”看得中证君眼花缭乱。 据了解，这次共通报了18个案例，涉及违反“合规”精神、违反“诚信”精神、违反“专业”精神、违反“稳健”精神四个方面。合规、诚信、专业、稳健正是此前监管部门对证券基金行业文化建设的要求，这次通报是落实之前的要求。2019年8月，监管部门向相关机构发送了建设行业文化、防范道德风险的要求。 监管部门称，这些案件“市场影响恶劣”、“对行业形象损害较大”，向行业敲响警钟。机构人士认为，此前很多机构认为“行业文化建设”很虚，从监管通报来看，之后监管部门对行业文化建设将落到实处。 90后处心积虑挪用公司10万元 某北京中小型基金公司运营部清算岗一员工李某在复核岗人员休假期间，通过手工修改基金销售结算资金系统中划款凭证和虚增赎回款金额等方式，将清算账户沉淀资金划至其个人网银。反映该基金公司资金清算业务内控不健全，相关人员背离从业底线。 裁判文书网相关材料透露这一案件的更多信息。材料显示，1991年8月26日出生的李某，曾担任北京这家基金公司运营部TA主管。在2019年2月18日，李某根据公司轮岗安排暂时从事清算工作期间，利用独立操作资金清算与管理系统的时机，从公司直销清算账户中划转10万元的沉淀利息至个人名下银行账户。 这10万元的代价是什么呢？ 证监会指导北京证监局对该公司采取责令改正的监管措施，对员工采取出具警示函的监管措施，并指导基金业协会对该员工采取加入黑名单的纪律处分措施，十年内不得基金从业、不得重新取得基金从业资格。李某被基金公司开除。 北京市西城区人民法院公布的刑事判决书显示，因涉嫌犯职务侵占罪，李某2019年3月13日被羁押，期间其家属于2019年3月22日向公司退赔人民币10万元。法院判决，李某犯职务侵占罪，判处有期徒刑七个月。 违规代持交易员私收好处费 2018年5月，XX证券管理的资管计划开展以某债券为标的的买断式回购交易，相关交易未纳入表内核算，构成表外代持。2017年底，人民银行、银监会、证监会、保监会联合发布《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》，禁止新增表外代持。 此外，XX证券固定收益事业部交易员还私下收取投资顾问费用近百万元(相关问题已另案移送公安机关)。 监管部门对XX证券采取限制债券自营业务6个月，暂停资管产品备案1年的监管措施，同时，认定分管高管为不适当人选，对公司总经理、固定收益部总经理、合规总监等责任人出具警示函。 向配偶关联公司支付服务费 XX证券与上海两家投资咨询公司签订服务协议，在债券承揽过程中向两家公司支付服务费用。 经查，XX证券债券融资总部负责人**配偶的银行账户与两家公司银行账户之间存在大额资金往来，其配偶还持有其中一家投资咨询公司的关联公司股份。**未如实向中山证券披露其配偶与投资咨询公司的利益关系。 鉴于XX证券内控不完善，当地证监局对公司采取出具警示函的监管措施，对**采取认定为不适当人选的监管措施，并将**个人涉嫌经济犯罪的线索移交公安机关处理。 工作时间与其它公司高管上演骂战 某北京小型基金公司原总经理在工作时间处理个人事务，前往其他基金管理人办公区与其高管发生言语冲突，未能恪守职业道德和行为规范，该事件损害了基金行业的形象。 同时，其担任公司公募基金及专户产品投委会主任委员期间，缺席投委会会议，怠于履职，对公司内控制度缺失负有管理责任。2019年11月，北京证监局对其采取认定为不适当人选的监管措施。 打着公司旗号卖私货 XX证券虎门分公司负责人赵某私下组织销售非公司代销的某私募基金，部分份额面临亏损无法兑付。公司对赵某作开除处理，并向公安机关报案。 考虑到属于个人行为且公司存在自查自纠情节，广东证监局对XX证券虎门分公司采取出具警示函的监管措施。 基金产品持有人集中度违规 上海深圳两地的三家基金公司，未按监管要求对基金产品的持有人集中度进行全面管控，未审慎确认大额申购赎回，规避持有人集中度要求，相关监管部门对上述基金管理人采取责令改正的监管措施。 2017年10月，我国已经落地了公募基金流动性风险管理相关规定，对公募基金的投资标的，集中度有明确要求。尤其在当前市场波动较大的情况下，流动性管理是基金风险管理的重中之重，是基金资产安全和保护投资者利益的关键。这个时候疏忽流动性管理实在是胆大包天。 (责任编辑：DF372) |
